1-daagse cursus

€ 595,-

Verdieping Wwft

24 maart 2020

Utrecht
  • Inzicht in de mogelijke risico’s die een instelling loopt voor witwassen en terrorismefinanciering
  • Door middel van praktische voorbeelden inzicht in de eisen van de Wwft
  • Leer welke onderwerpen van belang zijn voor de toezichthouder bij toezichtonderzoeken

Inleiding

Recente cases laten zien dat implementatie van AML/CFT vereisten door financiële instellingen steeds complexer wordt en dat de aandacht van de toezichthouders toeneemt.

De Wwft is in 2018 gewijzigd en CDD vereisten zijn meer risicogebaseerd geworden. De UBO- en PEP- eisen zijn aangepast en daarbij zijn er ook verplichtingen rond de risicoanalyse, risicomanagement en compliance en audit bij gekomen. Om aan de Wwft te kunnen voldoen moeten instellingen goed inzicht hebben in hun risico’s om deze op adequate manier te kunnen beheersen.

Deze cursus zorgt ervoor dat u alle ontwikkelingen in de context van uw instelling kunt plaatsen en risico’s binnen uw instelling kunt herkennen.

 

Inhoud en resultaat

Met deze cursus krijgt u dieper inzicht in de mogelijke risico’s die een instelling loopt voor witwassen en terrorismefinanciering en de wijze waarop u deze kunt beoordelen en beheersen. Tevens zal u door middel van praktische voorbeelden inzicht krijgen in de eisen van de Wwft rond onder andere de organisatie-brede risicoanalyse en de risico gebaseerde toepassing van het cliëntenonderzoek.

 

Resultaten

Na de cursus heeft u kennis van:

  • De ontwikkelingen op het gebied van AML/CFT en de Wwft
  • Risico’s en de manieren om deze te beoordelen en te beheersen
  • Nieuwe eisen van de Wwft
  • Onderwerpen waar de toezichthouder op let bij toezichtonderzoeken

Doelgroep

Alle instellingen die onder de Wwft vallen.

Van de deelnemers wordt verwacht dat ze enige basiskennis hebben

Programma

Aan de hand van casus, voorbeelden en actualiteiten zullen de volgende onderwerpen behandeld worden:

  • Ontwikkelingen in AML/CFT
    • Noodzaak bestrijden financieel-economische criminaliteit
    • Recent AML cases en lessons-learned (ING, ABLV, Pilatus, Danske Bank)
    • Trends in AML regelgeving, toezicht en handhaving
    • Actualiteiten
  • Nieuwe eisen in de Wwft
    • Organisatie-brede risicoanalyse op grond van de Wwft
    • Risicomanagement systemen
    • Compliance en audit
    • Training voor beleidsbepalers
  • Verdieping CDD
    • Risicogebaseerde toepassing van het cliëntenonderzoek
    • Verscherpt cliëntenonderzoek: wanneer en wat te doen
    • Vereenvoudigd cliëntenonderzoek: wanneer en wat te doen
    • UBO-vereisten en het UBO-register
    • PEP-vereisteno Risicobeoordeling van de cliënt
  • Transactiemonitoring
    • Systemen en business rules
    • Onderzoek van alerts
    • Indicatoren
    • Melden van ongebruikelijke transacties

Docenten

Karin van Beekum
Wwft en Wtt expert
 
Karin is ruim 20 jaar werkzaam in de financial services industrie. Karin is van huis uit fiscalist (PwC en AEGON) en was in de periode 2011-2017 werkzaam als toezichthouder bij DNB. In deze hoedanigheid heeft zij diverse onsite onderzoeken bij financiële instellingen en trustkantoren verricht en was zij, als projectleider, betrokken bij diverse themaprojecten waaronder de thema’s CV- structuren en doelvennootschappen met buitenlandse branches. Karin is momenteel werkzaam als zelfstandig AML/CFT auditor en trainer op het gebied van AML/CFT en sanctieregelgeving.
 
Annemarije Schoonbeek
Wwft en Wtt expert
 
Annemarije is meer dan 20 jaar actief op het gebied van compliance, integriteit, toezicht, en (de bestrijding van) financieel-economische criminaliteit. Annemarije werkte ruim 10 jaar bij Loyens & Loeff als internationaal belastingadviseur en daarna advocaat sanctierecht. Zij was betrokken bij grote onderzoeken en procedures op het gebied van witwassen, handel met voorwetenschap, oplichting en fiscale fraude. Daarna is zij aan de slag gegaan als projectleider bij de afdeling Integriteitstoezicht van de AFM. Annemarije is nu actief als advocaat-ondernemer. Zij adviseert partijen met een AFM- en/of DNB-vergunning op het bovenvermelde gebieden.
Maud Bökkerink
Zelfstandig consultant
 
Maud werkt al meer dan 20 jaar op het gebied van compliance, integriteit, toezicht, en de bestrijding van financieel-economische criminaliteit. Na gewerkt te hebben bij de FIU, KLPD, het Ministerie van Financiën, IMF en De Nederlandsche Bank (DNB) is Maud sinds september 2017 begonnen als zelfstandig consultant op het gebied van compliance, de integere bedrijfsvoering, AML/CFT en sanctieregelgeving.

Materiaal

Op de cursus ontvangt u een map met de handouts van de presentatie.

Studiepunten

Studiepunten en -uren

Voor deze cursus/opleiding kunt u 5 studie-uren rekenen.

BP Studieuren55

Aanmelden

Datum, Locatie en Prijs

  • 24 maart 2020
  • 09:30 - 16:30
  • Utrecht
  • € 595,-
  • De genoemde cursusprijs is incl. koffie/thee/water en lunch (ex btw)
aanmelden

Referenties

ook interessant voor u

Incompany

Deze cursus liever met uw eigen team en op maat bij u op kantoor? Dat kan! De voordelen van incompany op een rij:

  • De training is altijd maatwerk
  • U bereikt als team hetzelfde niveau
  • Voorafgaand een vrijblijvend intakegesprek met de trainer(s)
  • Bedrijfsspecifieke situaties worden betrokken
  • U bepaalt de data van de training

Ook interessant voor u

Vragen over de Cursus?

Meer weten?

Heeft u nog vragen of wilt u persoonlijk studieadvies? We staan u graag te woord over de mogelijkheden.